标题：中华人民共和国证券法索引号：2021-16232895651793EHS3E题分类：总局涉及职能的法律号：无布日期：.comom3EHS.com 3E2019年12月28日BEHS中华人民共和国证券法(1998年12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修故〈中华人民共和国证券法〉的决定》第一次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议第一次修订根据2013年6月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第三次会议《关于修改〈中华人民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》第二次修正根据2014年8月31日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改〈中华人民共和国保险法〉等五部法律的决定》第三次修正2019年12om月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订)EHS3E第一章总则二章证券发行三章证券交易第一节一般规定第二节证券上市3EHS.com 3E第四章上市公司的收购第五章第六章授资者保护第七章证券交易场所第九章第十章EHS.com 3EHS.com 3E第十一章第十四章附则.com 3EHS.com 3EHS.com 3E《第三节禁止的交易行为证券登记结算机构证券服务机构证券业协会om 3EHS.con证券监督管理机构第一章总则。为了规范证券发行和交易行为，保护授资者的合法权益，雏护社会经济秩序和社会公共利益，促制定本法。第二条在中华人民共和国境内，股票、公可债券、荐托凭证和同务院依法认定的他证券的发行和交易，适用本法：本法未规定的，适用《中华人民共和国公司法影和其他法律、行政法规的规定。政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法，其他法律、行政法规另有规定的，适用其规定资产支持证券、资产竹理产品发行、交易的管理办小法，由国务院依照本法的原则规定。在中华头民共和国境外的证券发行和交易活动扰乱中华人民共和国境内市场秩序损老境内投资者合法3EHS.c权益的，依照本法有关规定处理并追究法律责任。第三条证券的发行、交易活动，必须遵循公开公平公正的原则。第四条证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。第五条正券的发行、必须遵守法律、行政法规：禁止欺诈、内幕交易和操纵证券第六条证券业和银行业、信托业保险业实行分业经营、分业管理，券公司与银行、信托、保险业务国家另有规定的除外。第七条国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理国务院证券监餐管理机构根据需要可以设立派出机，按照授权履行监督管理职责℃om3E第八条监督。第二章证券发行。公开发行证券，必须符合法律行政法规规定的条件，证券公可证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计并依法报经围务院证券监格管理机构或者国务院授权的泳门注册。未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册剃的具体范围、实有下列情形之一的，为公开发行：(二)向特定对象发行证券累计超过二百人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内：●(三)法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券，不得采用告公开劝诱和变相公开方式。第十条律，行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。保荐人座当遵守业务规则和行业规范，诚实守信EHS.com 3E发行人申请公开发行股票，可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法勉尽责，对发行人的申请文件和信总被露资料进行审BEHS.com慎核查，督导发行人规范运作。保荐人的管理办法国务院证券监督管理机构规定。设立股份有限公司公开发行服票，应当符合《中华人民共和国公可法》规定的条件和经国务第十一条批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监轻督管理机构报送募股申请和下列文件：一)公司章程：二)发起人协议：发起人姓名或者名称，发起人认购的股份数、出资种类及验资证明(五代收股欲银行的名称及地址：.com 3E(六)承销机物名称及有关的协议。依照本法规定跨请保荐人的，还应当报送保荐人出具的发行保荐书法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，还应当提交相应的批准文件，第十二条公司首次公开发行新服，应当符合下列条件：一)具备健全且运行良好的组织机构具有持续经营能力：三)最近三年财务会计报告被出具无保留意见审计报告：om 3EHS.com 3EBEHS发人及其控股股东、实际控制人最近年不存在贪污、赂、侵占财产、椰射财产或者破坏社会主义市场经济秩序的删事犯罪：(五)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件上市公司发行新股，当符合经围务院批准的国务院证券监管理机构规定的条件，具体管理外法由同务院证券监督管理机构规定：公开发行存托凭证的，次公开发行新股的条件以及国务院监督管理机构规定的其他条件